轿车工业“以市场换技术”换来了什么？——绝对深刻！

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轿车工业“以市场换技术”（注）的回顾与反思（看完绝对会让你对中国轿车工业有更深刻更清醒的认识！没有耐心只看红字也行）

金履忠         2006年12月23日

一、如何看待以合资为特点的“以市场换技术”政策

我国轿车工业的发展可分为三阶段

第一阶段，从1958年研制“红旗”轿车开始直至改革开放的初期。这一阶段我国研制的轿车，能够批量生产的只有“红旗”和“上海”牌。“红旗”属于高档轿车，“上海”牌属于中低档，但基本是机关和企业公用。

第二阶段，从80年代初开始，自上而下地停止了这些轿车的生产，转为“以市场换技术”，与跨国公司合资为主；唯一没合资、只引进技术的是天汽的夏利。到2000年以后，大规模鼓励合资，全世界的跨国公司几乎都到我国来合资生产了，外国品牌轿车的市场占有率一度超过95%。

第三阶段，大约2003年后，党中央、国务院号召自主创新，以奇瑞吉利为代表，生产中国品牌的轿车产品逐渐增加，到2006年10月，大抵占市场的27%。

以上看出，我国的轿车工业走了一个“之”字形，第一和第三阶段，国家都鼓励开发和创新。第二阶段就基本属于合资生产了。

党中央、国务院号召自主创新，把他提到国家战略的高度。但批判“以市场换技术”者有之，歌颂“以市场换技术”者也有之。众说纷纭，莫衷一是。

实践是检验真理的唯一标准。

拿这个标准来衡量，与跨国公司合资，对提高我国汽车工业的制造技术和管理、营销水平是起过较大作用的，我国的汽车商品，特别是轿车商品确实提高了一个档次，数量有很大发展；但全面看，副作用太大。

当初提出“以市场换技术”的目的，是向外方让出市场，通过合资，消化吸收换来的技术，最后开发出有我国自主知识产权的先进车型。20多年过去了，结果是，极为宝贵的资源——轿车市场的绝大部分轻易地让出去了，但掌握先进技术，开发有中国品牌轿车的目标，基本上没有达到。

首先“以市场换技术”究竟换来了什么样的技术？

第一、换来的虽比我国原有的技术先进的多，但实际是世界上已进入成熟期、衰退期，甚至是马上就要淘汰的技术，真正先进的技术并没有换来。上海大众1985年一开始生产桑塔纳轿车，德国大众就把这个车型淘汰了，20年来他们已换型四、五次，可是上海大众至今还在生产这种主机未变的落后车型。

第二，换来的仅限于一般制造技术，不包括产品开发方面的技术。 五十铃柴油机和铃木摩托车都曾引进过一定的设计技术，但轿车工业没有通过合资引进设计技术。因此合资20多年，所有合资厂都没有开发出一个新车型，就一点也不奇怪了。

第三，就制造技术来说，换来的也只是大路货，真正先进的核心技术（如内高压成型、激光焊接等）我国一般都没有得到。弗农（Vernon）的产品周期理论说明，跨国公司搞的合资公司不可能采用最先进的技术，只有产品到了成熟阶段之后，他们才会向发展中国家转移生产。他们在中国建了合资企业，同时又向中国出口同样品牌的产品，就是因为出口的商品技术更为先进。

第四，换来的这些制造技术，只有使用权，没有所有权，这个问题影响太大了。

日本友人伊藤宗太郎10年前就说过：“中国似乎过多地希望外国企业转让技术，但是依靠外企能否实现技术转让，值得怀疑。”

实行“以市场换技术”，与跨国公司合资，外方占领我国市场的目的达到了；我方得到的东西实在太少，损失实在太大，基本没有达到目的。充分说明这个政策对我国是弊大利小，得不偿失，是不成功的。

其次，合资还对我国的汽车产业带来了许多弊端

第一、合资的汽车工业难以成为支柱产业。汽车工业能带动许多相关产业的发展，成为经济发展的火车头，所以是支柱产业。但合资的汽车工业却很难起到这个作用。如北京与现代合资后，我方企业原有设备全部弃置不用，又从韩国进口（国家的机床设备产业大体有一半用于汽车工业，这样的合资对我国的机床工业打击太大，也大大增加了合资企业的成本）。一辆索纳塔，只四个轮子、一个电瓶是中国造的，其他全都从韩国进口。这样的汽车工业，能带动我国的相关产业，起到支柱产业的作用吗？

第二、尽管外方的股份没有超过50%，由于外方掌握了知识产权，企业的领导权、话语权实际上都掌握在外方手上。比如企业要害部门的主要职务、产品的质量认证和鉴定、工厂的设计和委托、协作配套厂的选定、产品的改型和和设计费用、进口散件的数量和价格、进口设备的选定和价格等等……，全由外方说了算。以为各占50%的股份，双方就是平等的，那就大错特错了。如果不看表面现象，而看本质，那么，合资企业实质上是跨国公司设在中国的加工车间，外方是事实上的老板，我方只是打工者。

第三、合资扼杀了自主创新，我方的技术人员不能实现自己的创新愿望。通常合资公司有两种情况：一是没有开发机构，如上海大众成立时就没有；一种有开发机构，但实际上并不搞开发，如一汽大众的产品工程部，名为产品开发，但实际不搞。他的“头脑”——开发机构留在母公司了，合资公司在体制上就被阉割了开发能力。因此合资20多年，没有一个合资厂开发出一个新车型，就一点也不奇怪了。跨国公司制定的“技术锁定战略”，就是为保持他们技术上的竞争优势，从而设置种种障碍，限制发展中国家提高技术创新能力的。

我方派到合资企业的技术人员，大都很优秀。由于合资企业不搞自主开发，除了离开，就不得不改行，有的甚至变懒了。

第四、合资企业攫取暴利，大头被外方拿走。合资企业生产的轿车价格，曾高出国际市场1倍以上，从而攫取暴利。这些暴利大头被外方拿走，他们的收益约为我方的五、六倍（甚至合资企业亏损，外方反而赢利）。因为除按股分红外，外方还得到技术转让费、CKD散件及设备进口、国产化零件的认证费……等等许多收益。于是就出现这样的怪现象：2003年德国大众在中国合资生产的轿车，只占它全球产量的14%，但利润的80%却来自中国（美国高盛公司报告）；通用公司在美国卖一辆车赚145美元，在中国却赚2400美元（2004年年报）。国家和老百姓于是蒙受了巨大损失。

第五、合资拯救了跨国公司，但有的跨国公司还千方百计扼杀我民族工业。恰似伊索寓言“农夫与蛇”中说的，农夫把冻僵的蛇抱回家，蛇苏醒过来，就追咬农夫的小孩（跨国公司虽未冻僵，但有些正在走下坡路，却是不争的事实）。中国正在成为寓言中的农夫，奇瑞、吉利则是寓言中的小孩。吉利被丰田控告“侵权”；奇瑞被通用控告“侵权”。他们都没有站得住脚的理由，以侵权为名，行打压民族工业之实。因为民族企业进入中国汽车市场，他们就不可能为所欲为了。

此外，至少有7个与我国合资的跨国公司把台湾称为“国家”（人民网2004年12月3日《汽车》登载）。在事关我国尊严的问题上，得到我国优惠政策照顾的跨国公司，如此不友好，令人心寒。

第六、国有企业合资后，丢掉了我国的优良传统，使一些干部丧失了锐气、志气和上进心，破坏了企业的和谐气氛。例如企业一把手与普通工人工资的差别，从合资前的四、五倍扩大到五、六十倍；同一级在职和离退休干部的工资差别，从不到一倍扩大到十几二十倍。在合资企业，指导企业的理论基础，已由马克思主义的“劳动创造价值”改变为“利润是管理者、销售人员创造的”，因此他们理应获得高薪。于是干部与工人、干部与干部的关系变得相当紧张，原来比较和谐的气氛被合资人为地破坏了，贫富差距越来越大，不利于国家的安定团结。

合资本来的目的，是消化吸收引进的技术，提高自主开发能力，开发中国品牌的车型。中方为此曾做过努力，也有过火花，例如，一汽的汽研中心曾成功地为捷达车的尾部改型，还开发过“三口乐”小轿车；二汽的技术中心开发过“小王子”轿车，并为爱丽舍轿车的改型做过积极贡献。

后来由于外方坚决反对，于是知难而退，放弃消化吸收再创新的目标，变为只追求国产化率和扩大企业的规模。再到后来，有的管理者甚至编造种种神话：什么开发一个车型“要20年”、“需要20亿美元”、“要几代人的努力”、“要耐得住寂寞”等等。总之，在他们那里，轿车的“自主开发很难，不搞自主开发有理”。合资使这些企业管理者丧失了不甘落后的骨气、为国争光的志气，敢于与跨国公司竞争的勇气。

为什么如此？令人怀疑有没有一个既得利益集团存在，他们只顾小集团的利益，而不顾国家和人民的利益，于是编造出许多神话。但愿我们的这些怀疑不能成立就好了。

透过上述现象看本质，能说这样的合资企业是“中国的企业”吗？如果说它是跨国公司占领中国市场、控制中国汽车工业的工具，不是更切合实际吗？郭孔辉院士把这种合资比喻为抽鸦片治病，我看很有道理。


二、创新型和技术依附型两类产业和两类国家的比较

首先看两类产业的比较：

1、在税收和工人就业的问题上，创新型企业比合资企业搞的更好。有人津津乐道合资企业的好处就是能提供税收，解决部分工人就业。但是，就同样规模的两个企业比较，创新型企业都比合资企业做的更好，贡献更大。因为创新型企业至今得不到合资企业的优惠政策（所得税两免三减，进口设备免税，进口散件减税），上交国家的税更多。创新型企业解决工人就业没有副作用；而合资企业，只挑选我方的精兵强将，造成中方许多工人失业。

2、收益比较。在合资企业内部，中、外双方的收益，大体是1：5左右，80%以上被外方拿走。而创新型的民族企业，100%属于中方。

3、民族汽车工业拉动的，主要是中国的经济；而合资企业拉动的，主要是外国的经济（因设备和零部件大部分进口）。

4、民族企业自主开发的轿车，多数符合节约型社会的要求（主要为小、中排量）而且大量出口轿车，奇瑞还到四、五个国家去建设了中国品牌的轿车厂。可是所有的合资厂，至今还没有一个真正开发过一个新车型，其他就更不用说了。

5、价格对比。民族的轿车企业崛起之前，国内市场轿车的价格比国际市场高出一倍以上。保守估计，按2003年轿车产量207万辆、只比国际市场价格高一倍计算，国家和老百姓买车，一年要多花1000多亿元。民族工业崛起后，轿车价格大体下降了一半左右，仅计算这一点，民族的轿车企业对国家和人民的贡献就很大了。

6、人才问题关系重大。民族企业锻炼出了一支能打硬仗、有较强的自主创新能力和国际竞争力的优秀的管理和科技队伍，他们是振兴中国汽车工业的希望所在。合资企业的中方科技队伍逐渐退化，消蚀了锐气、志气和上进心，以至于影响到整个民族的科技创新能力的环境文化氛围。他们也是合资的受害者，我们诚恳地希望他们认真总结经验，找回中国人的自尊心和自信心。

7、精神面貌。在自主创新的企业，有一股不怕困难，艰苦奋斗，昂扬向上的精神风貌，人们和谐相处。在合资企业则很难看到这样的景象。

8、创新型企业才真正是中国自己的企业；合资企业实质上是跨国公司为占领中国市场，控制中国汽车工业设在中国的加工车间。以为经中国政府批准、向政府纳税，解决了部分工人就业问题，合资企业就成为中国的企业。这是只看事物的表面现象，没有看到事物的本质。

总之，民族汽车工业，不仅自主开发了轿车、出口轿车并到国外建中国品牌的合资厂，在振兴我国经济等方面成就很辉煌；而且在降低轿车价格，锻炼人才队伍，振奋民族精神，培植企业的和谐气氛等方面都发挥了重要的作用。我们要为民族汽车工业的成就欢呼，向民族汽车工业致敬。跨国公司进入我国，为的是占领我国的市场，攫取更多的利润，决不是来帮助我们发展汽车工业的，有的还打压我民族工业。这一点对他们来说是天经地义、不可改变的。只是我们有的同志想的太天真了。

其次、再看创新型和技术依附型两类国家的对比。

1、两类国家的汽车工业对比。巴西、阿根廷的汽车工业，走合资道路，技术依赖外国，成为跨国公司的附庸。日本、韩国的汽车工业都重视提高自主开发能力，成为跨国公司的竞争对手，不仅在世界汽车市场占有重要一席，而且在某些方面有凌驾于欧美汽车工业之上的趋势，说明自主开发大有可为。

2、再看两类国家的经济对比。十九世纪初，美国与阿根廷、巴西基本处在同一水平，都是人口少地方大。美国搞自主创新，经济成长为世界第一。日本、韩国学美国，也搞自主开发，经济发展也很快。阿根廷、巴西走与跨国公司合资的路线，逐渐沦为美国的原材料基地、工业品倾销地和廉价劳动力基地，经济差距越来越大。2004年，美国、日本、韩国的人均国民收入分别为4.14、3.71、1.4万美元，而阿根廷和巴西仅分别为0.37、0.31万美元，仅为美、日的1/10左右，比韩国也差的很远。

正反对比，无论一个产业还是一个国家，只有自主创新才能掌握主动权，取得实实在在的发展。相反，与跨国公司合资，搞“以市场换技术”，技术依赖外国，只能做到表面繁荣，不可能得到真正的振兴。

我们感到十分庆幸的是，党中央、国务院号召自主创新，太切合我国当前的实际了；抓着了我国经济、科技工作中的关键环节，拨正了我国汽车工业和国民经济的航向，并开始取得积极的效果。比如创新型企业生产的中国品牌轿车的国内市场占有率从不到5%上升至27%左右；按国别分，中国品牌已占第一位；从数量看，出口已经超过进口。


三、如何看待改革开放

有一种片面理解：“开放等于引进外资，引进外资等于与跨国公司合资”。我们认为，开放的实质是，学习外国的先进管理和技术。只要达到这个目的，可以不必引进外资；即便引进外资也可以不必与跨国公司合资。

在这方面，汽车工业有很好的样板。除奇瑞、吉利、哈飞、长安等创新型企业外，还有只引进资金购买技术，不与跨国公司合资的成功典型。80年代中期，原天津汽车工业公司没有要国家投资，只向科威特贷款，以100万美元购买了日本大发的技术，取得了知识产权，从而生产、改进夏利轿车，滚动发展，20年来，几乎年年赢利。至今在我国的小排量轿车中产销量排第一。他们这种模式的很大特点是掌握了知识产权，从而有权搞技术创新，产品得以不断改进；这与合资企业的外方不许搞技术创新有本质的区别。

遗憾的是，天津这种模式并没有得到推广，却去与跨国公司大搞合资，为什么？我们百思不得其解。有人说：“当时我们一无技术，二无资金的情况下要想发展汽车工业，合资是必然选择”。请看，天津汽车工业公司也是“一无技术，二无资金”，但他们靠引进资金购买技术，不但掌握了知识产权，而且得到了大发展。可见“合资”并非“必然选择”。

有的企业搞合资，原因主要是缺资金。他们完全可以学习天津的经验，只引进资金购买技术，不必合资。无论贷款还是投资，金融资本一般只要求利润，并不一定要控制我们的生产经营活动。与产业资本合资，情况就完全不同。跨国公司和我们是竞争的关系，正像“教会徒弟，饿死师傅”一样，他决不会培养一个竞争对手，决不会把核心技术传授给我们，这已经为20年合资的实践充分证明了。

我们要弄清自主创新的对立面究竟是什么？

一、不是引进技术。引进技术（指买软技术，不是买设备）花钱不多，效果很好，有利于提高自主创新能力。不但过去引进，今后还要引进技术（当然不能只停留在引进上，还要搞消化、吸收、再创新）。

二、也不是引进金融资本，只要不被他控股，他只会增强我们的经济实力，不会控制我们。

自主创新的对立面主要是与跨国公司合资。前面说过，它们是来抢夺市场、控制我们的，绝不是来帮助我们发展汽车工业的。甚至可以说，与其如此，还不如由外商独资，因为后者只能在市场上与我们竞争，不可能到企业内部来控制我们。其次，靠购买核心技术（软件、专利、芯片等）来组织生产，也是自主创新的对立面。VCD、DVD和国产手机（超过70%的成本用来购买这些核心技术）的生产实践已充分说明，不搞自主创新，不掌握核心技术，是绝对没有出路的。

按照邓小平同志对改革开放“要总结经验，对的就坚持，不对的赶快改”的要求，开放的具体做法，应当与时俱进。经过20多年的实践，早已证明合资弊大于利、得不偿失。就要下决心改正了。


四、经验教训

1、实践充分证明，我国产业的发展和技术的提高，经济结构的调整，应当依靠自主创新，这是最重要的经验教训。建议今后考核干部的标准要改变，不要单纯看GDP、看引进外资的多少；而应当主要看自主创新能力提高了多少、国家与人民得到的实惠以及科学发展观落实多少。

有的同志可能会说，合资是当今世界的潮流，许多跨国公司彼此都合资了，我们为什么不能合资呢？这是因为他们彼此之间的合资，和他们与我们之间的合资有本质的区别。前一种合资，彼此都是创新型企业，都掌握了知识产权，因此他们的合资是优势互补，彼此平等的关系。在我国，跨国公司掌握了知识产权，我们却没有，因此这种合资实质上是不平等的；合资的弊端都由此而产生。从此看出，放弃了通过合资，发展中国品牌轿车的初衷，不下大力气搞自主开发，不去掌握知识产权，是何等严重的教训啊！

2、奇瑞和吉利等创新型企业的经验说明，自主开发并不像有的同志想象的那样困难，不过几年功夫，他们就把新型号轿车开发出来了。关键是在观念和工作上，要从过去的“自己”开发转变为“自主”开发。詹夏来同志说的好，自主开发就是以我为主，充分利用国内、外的资源进行开发。自己会的自己干，自己不会的用各种灵活的方式让外国人干或与外国人一起干，轿车就这样开发出来了。要害是“以我为主”、“我方掌握知识产权”。当然，将来我们翅膀硬了，也可以自己开发。

3、改革开放初期，我国轿车工业的道路值得认真总结。当时有三条可供选择的道路：一是在原有基础上改进提高；二是引进资金购买技术；三是与跨国公司合资生产。第一条是可以行得通的。船舶和航天工业采用的就是这条道路，他们今天何等辉煌。轿车工业也可以如此。如果红旗和上海牌第一步买先进发动机装上，再委托意大利等外国公司设计新车型，性能和外观就可大为改善，并可掌握知识产权。同时像奇瑞、吉利那样，以我为主，充分利用国内、外资源抓紧开发，不用几年轿车就开发出来了。遗憾的是第一条道路当时似乎没有考虑；第二条道路天津夏利走通了，又不推广；于是与跨国公司的合资成为轿车工业的主流。

为什么如此？一是上有压力，二是“高起点，大批量”的方针。试想：按第一条道路可能做到高起点吗？按第二条道路也难。如果还有小集团的利益作怪，当然只有求助于合资了。

4、问题的关键在2000年，有同志提出了要赶快大规模合资的建议。他们的逻辑是；入世后国家的利益，不是从我国的汽车工业，而是从税收和就业得到回报；因此国家不必投资汽车工业，应允许外资加大投入；只要在中国制造汽车的企业就属于中国企业；要尽早开放投资体制，再拖人家就不投资了。

改革开放初期，我们没有经验，搞了合资是可以理解的，也取得积极的效果。经过近20年的实践，合资的问题已充分暴露，如此全盘肯定，并主张大规模引进外资搞合资，就难以令人理解了。今天看的更清楚，合资的弊端如此严重，怎么能够放弃我国自己的汽车工业，靠外商投资呢？外商建立的合资企业是中国的企业吗？这个建议提出已六年了，今天有哪个跨国公司不愿到我国来投资呢？他们的分析判断与实际的距离是不是太大了呢？

可是这个建议的后果却很严重，跨国公司于是像潮水般涌进我国，他们控制的合资公司产品占领了我国超过95%的轿车市场。这是不是一个沉痛的教训呢？

5、创新型国家建立在创新型企业之上。要进一步发扬艰苦奋斗、昂扬向上、爱国主义的精神风貌。作为企业，要奋发图强，努力拼搏，坚持自主创新，搞出世界一流的产品（包括世界一流的售后服务）。作为国人，要学习韩国人热爱本国产品的爱国主义精神；美国人因微软而感到骄傲，日本人因丰田而感到骄傲，中国人为什么不能因中国品牌占领国内、外市场而感到骄傲呢？这就要对自主创新的产品多一点支持和宽容。因为只有通过使用者的实践、考验，品牌才能不断成熟，才能提高国际竞争力。

注：本文所述“以市场换技术”，即指“与跨国公司的合资”。

waynelyb

学习了，说出了国内现状

qq03067314

是啊，这就是所谓的合资

tily523

深有感触
国内的合资企业，不管是主机厂还是零配件公司
合资的初衷是以市场换技术，结果呢，市场被抢占大半了，技术还是没有学到，倒是让合资厂的部分人靠打工都赚了不少钱，对行业的发展没有一丁点的推进作用。

luningbing

觉得国内的相关产业受到损失

28066

换来啦套红旗壳的丰田车

yy15235

复兴尚未成功，同志仍须努力啊

blackhawk

钱被赚走了也就算了

关键是本土大量优秀的大脑被人家花点工资给养废了,这样我们就彻底翻不了身